下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（　　）。A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中...

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。A.T+1；T+1 B.T+1；T+0 C.T+0...

下列属于基金募集发售工作内容的是(　)。 　　Ⅰ.发售基金 　　Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 　　Ⅲ.提交备案申请 　　...

采用前端收费模式的股票基金，其认购费率一般不超过（　　）。A.0．5% B.1% C.1．5% D.3%

下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ )。A、遵从价格优先、时间优先原则 B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币 C、采用电脑集合竞价和...

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则 B、协调性原则 C...

基金客户服务的特点不包括（ ）。A、专业性 B、规范性 C、持续性 D、综合性

基金销售客户服务的特点不包括（ ）。A、专业性 B、规范性 C、持续性 D、反复性

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A、注册制对基金的募集主要进行合规性的审査 B、资本市场不发达的国家一般实行注册制 C、核准制对基...

职业道德修养是一种（ )关键在于“自我”的意愿和努力。A、主观行为 B、自律行为 C、自我修养 D、他律