下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是(  )。Ⅰ.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是(  )。 Ⅰ.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责 Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易 Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
选项 A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案 C
解析 本题考查基金管理公司的内部控制的内容。督察长对董事会负责;研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度,保持通常的交流渠道;基金交易实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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