证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。 Ⅰ.约定运作 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.公平公正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C...
相关内容：证券公司,资产管理,业务,约定,运作,管理,风险,控制
- 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核；且复核应当留痕的是()。Ⅰ证券账户的开立Ⅱ资金账户的注销Ⅲ建立及变更客户资金存管关系Ⅳ客户证券账户转托...
- 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A:《证券业从业人员资格管理办法》 B:《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ...
- 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问A:Ⅰ. Ⅱ ...
- 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。Ⅰ融资融券业务管理制度Ⅱ决策与授权体系Ⅲ评估与控制体系IV操作流程和风险识别A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:...
- 关于证券资产管理业务的客户资产托管A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ
猜你喜欢
- 鉴于对出口的严重 中国的实体经济将不可避免地受到全球经济下滑的 。但是经济危机也给中国带来新的机会，它在经历了危机的 后会变得更强。填入划横线部分最恰...
- 根据《建筑法》，关于建筑工程发包与承包的说法，错误的是()。A.建筑工程造价应按国家有关规定，由发包单位与承包单位在合同中约定 B.发包单位可以将建筑工...
- 理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资，减少银行和客户之间的纠纷，理财产本品在进行合规销售时，错误的是()。A:对于保证收益理财产品，风险提示的内容应...
- 目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个 客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。
- 编制工程量清单时，若有总承包服务费，则应列在（ ）中。A. 分部分项工程清单B. 措施项目清单C. 其他项目清单D. 规费项目清单
- 不参与牙合平面接触的是A:上颌中切牙切缘 B:上颌侧切牙切缘 C:上颌尖牙 D:上颌第一前磨牙颊尖 E:上颌第二前磨牙的舌尖、颊尖
- 下述风湿性疾病中，哪一种病最常见雷诺现象A．过敏性血管炎B．进行性系统性硬化病C．系统性红斑狼疮D．类风湿关节炎E．风湿热
- 一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。()
- 急性胆囊炎引起的腹痛常发生于A:睡眠时 B:剧烈运动时 C:空腹时 D:油腻餐后 E:紧张工作时
- 焊接切割时，飞散的火花及金属熔融碎粒滴的温度高达 1500℃~2000℃，高空飞散距离可达 20m。下列焊接切割作业的注意事项中，正确的有（ ）。A.在可...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申...
- 期货交易所应履行的职责不包含（ ）。A、提供交易的场所、设施和服务 B、设计合约，安排合约上市 C、组织并监督交易、结算和交割 D...
- 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（ ）内。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证...
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 采取（ ）收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。A、协议 B、要约 C、混合 D、善意
- 公司提供担保的主要方式包括( )。Ⅰ.保证Ⅱ.抵押Ⅲ.质押Ⅳ.留置A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅲ.ⅣC:Ⅱ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0473秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次