下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理A:Ⅱ.Ⅲ.ⅣB:Ⅰ.Ⅲ.ⅣC:Ⅰ...
相关内容：基金,管理人,内部控制,要素,控制,环境,风险评估,信息,管理
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A:应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B:不得提供虚假、误导性信息C:不得采取不正...
- 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求不包含（ ）。A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业...
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行（ ）执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会
- 以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。A、协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，...
- 下列属于证券经纪人不得有的行为的是（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 ...
猜你喜欢
- 《素问·脉要精微论》认为，数脉主病是A．烦心B．病进C．阳盛D．气高E．病退
- 下列不属于教师教育专业素养的是（ ）A.爱岗敬业 B.正确的教育观 C.一定的研究能力 D.丰富的教育理论知识
- 肥胖是下列哪种风湿病的易感因索A.强直性脊柱炎 B.骨性关节炎 C.类风湿关节炎 D.反应性关节炎 E.风湿性关节炎
- 患者女，32岁。在得知自己被确诊为乳腺癌早期时，忍不住躺在病床上失声痛哭。 这时护士问你现在觉得怎么样?”但患者一直低头不语,不愿意和护士沟通。之后的几 ...
- 有限责任公司的监事会行使的职权包括()。Ⅰ检查公司财务Ⅱ当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ对发行公司债券作出决议...
- 下列各项中，属于政府财务会计中非流动资产的是（ ）。A.存货 B.固定资产 C.公共基础设施 D.保障性住房 E.自然资源资产
- 恒大建设单位拟建一个大型的建筑工程，现已获得国家批准。公司在进行可行性研究时，通过分析，初步确定该建筑工程项目存在甲乙两个供选择的方案，两方案投资和建设期...
- 2020 年 11 月 7 日，中国（ ）宣布，5G 独立组网规模商用，这是在全球运营商中率先规模商用的 5G 独立组网（SA）网络。A.广电 B.联通...
- 常用的市场风险限额指标包括()A:币种限额B:期限限额C:止损限额D:敏感度限额E:发行人限额
- 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。A:结算担保金 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申...
- 期货交易所应履行的职责不包含（ ）。A、提供交易的场所、设施和服务 B、设计合约，安排合约上市 C、组织并监督交易、结算和交割 D...
- 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（ ）内。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证...
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 采取（ ）收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。A、协议 B、要约 C、混合 D、善意
- 公司提供担保的主要方式包括( )。Ⅰ.保证Ⅱ.抵押Ⅲ.质押Ⅳ.留置A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅲ.ⅣC:Ⅱ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0366秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次