下列关于QFII主体资格错误的是()。A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列关于QFII主体资格错误的是()。
选项 A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚 D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
答案 C
解析 申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:a.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。b.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。d.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。

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