证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体, 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案 D
解析 证券投资建议、客户回访及投诉管理 ⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 ⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 ⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求, 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制, 及时、妥善处理客户投诉事项。

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