证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处违...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 D 《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

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