违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 ①未直接参与信息披露违法行为；②配合证券监管机构调查且有立功表现；③受他人胁迫...
相关内容：违规,信息,处罚,情形,证券,监管,机构,调查,立功
- 非证券金融市场包括()。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债券市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
- 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场
- 证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以...
- 集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露...
- 《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、...
- 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。 Ⅰ.市场影响 Ⅱ.服务方式 Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
- 证券公司应当披露()的薪酬管理信息。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、...
- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司A...
- 根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ...
- 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》 C. 《内地与香...
猜你喜欢
- 智齿冠周炎最易发生的年龄组为A．18～30岁B．30～40岁C．40～50岁D．50岁以上E．18岁以下
- 下列情形中，存款人应向开户银行提出撤销银行结算账户申请的有（ ）A.注销、被吊销营业执照的 B.因迁址，需要变更开户银行的 C.被撤并、解散...
- 关于经济发展阶投增长理论的说法错误的是( )A.财政支出数量的变化是随看不同时期财政支出作用变化的 B.在初期阶段政府投资在总投资中所占比重较长中所...
- 某年轻女患者因患左侧乳腺癌住院 行根治术。术中同时为右侧乳房一个不明显硬节也作了常规的冰冻病理切片，结果提示：右侧乳房小肿块部分癌变。此时，医生的最佳伦理...
- 有价证券是指表示一定财产拥有权或支配权的证券，但不包括()。A:国库券B:股票C:信用卡存款D:企业债券
- 简述幽门梗阻的临床表现？
- 对于企业取得的所有无形资产，均应当按期摊销。（ ）
- 急性闭角型青光眼的瞳孔开大是由于高眼压使( )A．瞳孔括约肌麻痹B．瞳孔开大肌兴奋C．副交感神经抑制D．交感神经兴奋E．交感及副交感神经功能失调
- 下列关于自动喷水灭火系统日常维护管理的做法中，正确的是（ ）。A.每季度对所有的末端试水阀和报警阀的放水试验阀进行一次放水试验，并应检查系统的压力是否正常...
- 个体执行任务时追求成功的内在驱动力称为（ ）A.认识动机 B.赞许动机 C.成就动机 D.交往动机
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0266秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次