开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④岗位分离原则。A.②③④ B....
相关内容：融资,业务,试点,证券公司,原则,管理,运行,岗位,分离
- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司A...
- 一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过() 方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行...
- 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会...
- 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》 C. 《内地与香...
- 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是()。A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节 B. 委托无证券投资咨询业务资...
- 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风...
- 下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措...
- 证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C...
- 证券公司分支机构包括（ ）。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司A.ⅠⅢ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ...
猜你喜欢
- 如果S餐馆在同一天供应红焖羊肉和什锦火锅，那么它也一定供应烤乳猪，该餐馆星期二不供应烤乳猪。赵女士只有当供应红焖羊肉时才去S餐馆吃饭。如果上述断定是真...
- 从组合线的形状看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越 小。（ ）
- 政府投资主要通过()的手段影响社会供求总量。A:调整政府投资方向B:调整政府投资规模C:调整政府投资主体D:调整政府投资比例
- 适用于治疗支气管哮喘治的药物是（ ）A.奥美拉唑 B.特布他林 C.酚酞 D.麦角新碱 E.雷尼替丁
- 甘味过重，使气壅中满的中药是A.红花B.熟地C.川芎D.黄芩E.大枣
- 急性细菌性痢疾早期的结肠病变为 ( )A．假膜性炎B．浆液性炎C．卡他性炎D．表面化脓性炎E．出血性炎
- 公共活动场所的人防工程，当底层室内地坪与室外出入口地面高差大于10m时，宜采用( )。A.封闭楼梯间 B.剪刀楼梯间 C.防烟楼梯间 D.室外楼梯间
- 当今时代，各类网络媒介与信息传播的结合，正将人类带入一个“水平化”的信息高速扩散时代。在此形势下，对群众高度关注的重大突发事件信息及时进行公开透明的发布，...
- 单选题下列关于区分度的说法中不正确的是（ ）A.区分度又称鉴别度，指每一题目对所测量的心理特性(或学习成绩)的区分程度B.区分度分析有两个方面，...
- 某居民企业2015年转让一台旧的机器设备，该设备因达到使用年限而正常报废清理，取得转让收入100万元，该设备净值为110万元。在不考虑增值税和其他税费的情...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0430秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次