证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 ①机构；②人员；③信息；④账户...
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- 根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。A.9 B.5 C.7 D.3
- 下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金
- 投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户 B.证券账户 C.结算账户 D.资金账户
- 在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会
- 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元
- 期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构
- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C...
- 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构
- 取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A. 10 日 B. ...
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