关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接...
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- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C...
- 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会 B. 总经理办公会 C. 股东大会红 D. 监事会
- 参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A. 3 B. 5 C. 2 D. 1
- 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A. 一家 B. 四家 C. 两家 D. 三家
- 下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B. 可以不设普通合伙人 C. 不能设置多个普通合伙人 D. ...
- 下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B. 合伙企业具有独立的法人主体资格 C. 合伙企业的财产属于合伙人共有...
- 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会
- 基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人
- 证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。 Ⅰ．变更公司名称 Ⅱ．增加注册资本 Ⅲ．制定公司章程 Ⅳ．签订业务合同A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ...
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- 将经过精加工提炼出来的知识点加以构造,形成知识结构的更高水平的信息加工策略是（ ） A.元认知策略 B.精加工策略 C.组织策略 D.复述策略
- 壮志和毅力是事业成功的双翼，请结合自身，谈谈你对这句话的理解。
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