下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变...
相关内容：选项,信息,处罚,经营管理,时间短,违法,案件,中变
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间 Ⅳ．处...
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期...
- 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。...
- 下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以...
- 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受...
- 下列选项中，属于账户管理内容的有()。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账...
- 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A.1 B.2 C.3 D.4
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（ ）。 Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ.不得采取...
- 下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（ ）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地...
猜你喜欢
- 影响堆肥效果因素中，哪一项是错误的A.土壤中有高温菌如马粪中的嗜热菌 B.碳氮比值约1：40或1：30 C.pH值合适，必要时用1%-2%石灰调节 ...
- 2型儿童糖尿病者宜首选()。A.胰岛素B.格列喹酮C.二甲双胍D.瑞格美脲E.α-糖苷酶抑制剂
- 某建设工程施工合同约定：工程无预付款，进度款按月结算，保留金按进度款的3% 逐月扣留，监理工程师每月签发付款凭证的最低限额为25万元。经计量确认， ...
- 绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开...
- 《中华人民共和国刑法》所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊...
- 以下项目在境内申报上市的流程正确的是（ ）。A、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一审查自身预申报项目一一编制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续...
- 贫血最不常见于下列哪种毒物中毒()A．苯中毒B．铅中毒C．二硝基苯中毒D．砷中毒E．乙醇中毒
- 学习策略有什么特征
- 执行外汇期货期权时，买方获得或交付的标的资产是()。A:外汇期货合约 B:外汇远期合约 C:外汇货币 D:可替代的外汇货币
- 既能清肝热，又能平肝阳的药物是A．天麻B．白蒺藜C．夏枯草D．全蝎E．钩藤
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0728秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次