有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 ①证券交易所；②证券登记结算机构；③资产...
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- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％
- 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A.变更 B.交割 C.转账 D.托管
- 客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性 B.合理性 C.正当性 D.合规性
- 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易
- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25％ B.30％ C.35％ D.40％
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下...
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职...
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- 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。 Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．...
- 证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与...
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