在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 ①代理客户进行融资融券交易 ②收取客户应当归还的...
相关内容：证券公司,客户,信用,交易,担保,证券,户内,资金,代理,融资
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 B、董事会业—务执行部门—业务决策—机构...
- 美国证券市场是从买卖（ ）开始的。A、铁路债券 B、运输股票 C、政府债券 D、矿山股票
- 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部
- 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者...
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。A、接受代销金融产品的委托后 B、接受代销金融产品的委托前 C、向客户...
- 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国...
- 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...
- 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产...
- 有关权证的行权比例，下列表述错误的是（ ）。 Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整 Ⅲ.标的证券发...
- 下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ...
猜你喜欢
- 下列各项不属于不同职位之间的工资差别的是()。A:补偿性工资差别B:竞争性工资差别C:垄断性工资差别D:正常性工资差别
- 建设单位应在工程竣工验收前（ ）个工作日前将验收时间、地点、验收组名单书面通知该工程的工程质量监督机构。 A. 4 B. 5 C. 6 D. 7
- 肾可分为哪几个段 ( )A、上段、上前段、下前段、后段B、上段、上前段、下段、下前段、后段C、上前段、下段、下前段、后段D、上段、下段、下...
- 某工程在施工期间，因特大飓风导致施工现场承包商的施工机械受到严重损害，修复费用10万元，承包商一方人员伤亡损失25万元，业主一方人员伤亡损欠16万元，飓风...
- “互联网+”行动的基本原则不包括（ ）。A.坚持开发共享 B.坚持融合创新 C.坚持全面监控 D.坚持引领跨越
- 党的十九大报告指出,中国特色社会主义文化,源自于中华民族五千多年文明历史所孕育的中华优秀传统文化,熔铸于党领导人民在革命、建设、改革中创造的（ ）,植根于...
- 尊重病人自主性或决定，在病人坚持己见时，可能要求医生A．放弃自己的责任B．听命于患者C．无需具体分析D．必要时限制病人自主性E．不伤害患者
- 空气中的细颗粒物PM2.5是造成灰霾天气的元凶之一，严重危害人体健康，国家环保部门新修订的《环境空气质量标准》将其纳入监测范围，这表明：( )A.政府具...
- 贾××，男，24岁，有痫证病史近10年。平素性急易怒，心烦失眠，夜梦纷纭，发则昏不知人，四肢抽动，喉中痰鸣，口吐涎沫，舌红，苔黄腻，脉弦滑数。目前针对...
- 挥发油中的芳香族化合物多为下列哪种衍生物A:苯酚B:苯甲醇C:苯甲醛D:苯丙素E:苯甲酸
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0300秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次