按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所...
相关内容：证券公司治理准则,要求,证券,公司和,控股,股东,实际,控制,关联方,业务,竞争,关联交易,说法,证券公司
- 《公司法》保护的是（ ）的合法权益。 Ⅰ．股东 Ⅱ．总经理 Ⅲ．债权人 Ⅳ．职工A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
- 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（ ）个工作日内出具诚信报告。A、2 B、5 C、10 D、15
- 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。A、6个月 ...
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有( )。 ①年检申请报告；②年度业务报告；③年度财务会计报表；④经注册会计师审计的财务会计报表。A.①...
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 ①薪酬与提...
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①谨慎；②诚实；③勤勉尽责；④稳健。...
- 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 ①责令停止发行；②退还所募资金并加算银行同期存款利息；③对直接负责的主管人员和其他直接...
- 下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。 ①股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名；②股份有限公司设...
- 下列属于证券市场法律制度的有( )。 ①证券发行制度；②上市公司收购制度；③证券交易制度；④证券机构监管制度。A.①②③④ B.②③④ C.④②④ ...
- 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 ①收费相关法规；②客户相关资料；③收费项目；④收费标准。...
猜你喜欢
- 在几千年人类文明发展进程中，亚洲、非洲、美洲、欧洲都留下许多宝贵的文学、艺术和建筑遗产，下列文化遗产属于同一个大洲的是( )。A、《最后的晚餐》、...
- 甲公司为增值税的一般纳税人，主要从事高档手表的生产和销售业务，2019年6月的经营情况如下：（1）从国外进口一批M型高档手表，海关核定的关税完税价格为...
- 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。A.系统性风险是可分散风险 B.系统性风险不包括汇率风险 C.系统性风险即市场风险 D....
- 男,25岁，右膝关节和左足跟肿痛4周，曾有下半 夜腰痈病史4年。査体:右膝肿胀压痛，浮髌征阳性, 左侧4字征阳性，左侧骶髂关节压痛，左侧足跟肿胀 压痛 ...
- A．大众传播为主B．健康教育＋社会动员＋营造环境C．全社会参与、多部门合作、对影响健康的危险因素实施综合干预D．以行为改变为核心E．知识＋...
- 推上磨牙向远中主要用A.Nance矫治器 B.“摆式”矫治器 C.Hyrax矫治器 D.上颌四角圈簧矫治器 E.功能调节器（FR）
- 艺术必须拒绝融入现实，从而保持一 种_____的姿态。艺术之美所包含的自由、欢悦与人性是日常现实所_____的，同时也不会为纷繁的日常现实所销蚀，所掩盖。...
- 以下属于个人汽车贷款合作机构带来的风险的是（ ）。A.不法分子为骗贷成立虚假车行 B.保证保险的责任限制造成风险缺口 C.保险公...
- 根据企业国有资产法律制度的规定，代表国家行使企业国有资产所有权 的是（ ）。A.国务院B.中国人民银行C.国有资产监督管理委员会D.财政部
- 存款准备金率通常被认为是货币政策最猛烈的工具之一，其作用于经济的途径有（ ）。A.对货币基础的影响 B.对货币乘数的影响 C.宣示效果 D.结构调...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0685秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次