财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 ①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 ②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 ①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 ②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 ③最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 ④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
选项 A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案 A
解析 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

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