动用客户的交易结算资金的情形，说法正确的是（ ）。 ①客户进行证券的申购 ②客户提款 ③客户支付与证券交易有关的佣金 ④客户支付所得税款A.①②③...
相关内容：客户,交易,结算,资金,情形,说法,证券,证券交易,有关,佣金,支付,所得,税款
- 为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。A、证券投资咨询 B、证券投资顾问 C、证券投...
- （ ）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券公司战略投资机构 D、财政部
- 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ ）担任召集人。A、独立董事 B、董事长 C、监事 D、总经理
- 证券公司直接为投资者开立（ ）。A、证券账户 B、资金结算账户 C、证券交收账户 D、担保资金账户
- 下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B、在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 C、证...
- 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运...
- 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（ ）。A、200% B、300% C、500% D、600%
- 通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方 B、期权买方 C、期权买卖双方 D、第三方
- 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A、1%～3% B...
猜你喜欢
- 上前牙冠覆盖下前牙冠超过1／3者称为深覆，其分为三度，Ⅰ度深覆为A.上前牙冠覆盖下前牙超过冠2／3者 B.上前牙冠覆盖下前牙超过冠1／2而不足2／3者 ...
- 米炒时，每100kg药物大约用米A:5kg B:10kg C:15kg D:20kg E:30kg
- 下列影响房地产投资项目的不确定因素中，属于房地产置业投资项目不确定因素的有()。A:空置率B:经营成本C:土地取得成本D:建安工程费E:项...
- 女性患者，42岁，左侧面颊发作性电击样疼痛2年，每次约10～20秒，打呵欠时可以诱发，查体无阳性体征。关于该病以下哪种说法正确A．多见于中老年人B...
- 根据下列资料，回答86~90题 2004年，广东省委省政府首次提出珠江三角与山区及东西两翼共建产业转移工业园，截至2009年4月，广东全省已认定产业转...
- 基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。A.银行存款本息 B.各类证券的价值C.基金应收的申购基金款 D.基金负债
- 共用题干 一般资料：求助者，男性，16岁，初中二年级学生。案例介绍：求助者小学三年级时，父母离异，他和爷爷奶奶住在一起。其父后来再婚后又有了一个妹...
- 某出国回来到某医疗机构进行身体检查时被确诊患有麻疹，按照《传染病防治法》的规定，对李某该医疗机构应A.强制隔离治疗 B.在指定的场所进行隔离治疗 C....
- 插胃管时，患者出现呛咳、发绀时，护士应(?)A．嘱患者深呼吸B．立即拔出胃管重插C．嘱患者作吞咽动作D．让患者休息一会再插E．请患者坚持一...
- 甲今年70岁，22年前借给乙50元钱，约定1年后归还，但一直未向其索要，现甲贫困潦倒，仅靠拾荒度日，乙家境富裕。甲向法院起诉，要求乙归还欠款并加算利息，法...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0353秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次