超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。A.5% B.10% C...
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- 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有( )。 ①责令依法处理非法持有的证券；②没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款；③违...
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- 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级
- 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 ①由证券监督管理机构予以取缔；②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；③...
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- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 ①商业银行；②国有企业；③民营企业；④证券交易所。A.①④ B.①②④ C.①② D.③④
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。A.25％ ...
- 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元
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