对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()...
相关内容：基金,销售,人员,行为,流动,情况,资质,业务,培训,日常,管理,档案,基本资料,机构
- 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。 ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证...
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。 ①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交...
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。 ①已被机构聘用 ②最近3年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的...
- 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。 ①已取得证券从业资格 ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用 ③最近1年未受过刑...
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 ①银行存款 ②购买国债 ③购买中央银行债券 ④购买中央级金融机构发行的金融债券A.①②③④ B.①③...
- 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于...
- 证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。 ①处以拘役 ②单处1万...
- 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 ①已被机构聘用 ②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六...
- 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A...
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负...
猜你喜欢
- 医务人员应具有的心理素质是A、是优秀的决策者B、以上都对C、情绪稳定D、沟通专家E、意志坚强
- 目前，我国国债管理制度主要包括()。A:国债计划发行制度 B:国债计划管理制度 C:国债余额管理制度 D:国债余额查询制度 E:国债计划执行制度
- 住房公积金的使用包括职工个人对其住房公积金的使用和住房公积金管理中心对归集的住房公积金的运用两个方面。()
- 小儿急性喉炎好发于6个月至3岁儿童。
- 治疗鲜红斑痣的激光波长范围宜在A．400～480hmB．480～620hmC．600～730hmD．750～860hmE．860～1000nm
- 膀胱高度充盈的病人，首次导尿量不得超过A．500mLB．100mLC．1000mLD．3000mLE．1500mL单选题：每一道考试题...
- 治疗原发性醛固酮增多症的是A.呋塞米B.乙酰唑胺C.氢氯噻嗪D.螺内酯E.氨苯蝶啶
- 甲状舌管瘘管常穿过()A．舌骨前B．甲状软骨前C．环状软骨前D．舌骨E．舌骨后
- 心肌梗死时心律失常最常发生在多长时间A．6小时内B．12小时内C．24小时内D．48小时内E．72小时内
- 在受托支付方式下，商业银行要求借款人应逐笔提交款项用途的详细证明材料，包括（）。A. 交易合同 B. 付款文件 C. 汇款申请书 D. 共同签证单 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0354秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次