设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③主要管理人员和从业人...
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- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司
- 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托...
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- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
- 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10 B.15 C.2...
- 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2
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