证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足一年 ④本公司的股东、关...
相关内容：证券公司,客户,信用,业务,账户,情形,要求,有关,情况,风险,能力,证券交易,时间,公司,股东
- 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...
- 证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 ①董事 ②高级管理人员 ③经营管理的主要负责人 ④财务负责人A.①②③④ B.②③ C....
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。 ①当事人的权利义务 ...
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ...
- 按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记...
- 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员...
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10
- 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...
- 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于...
猜你喜欢
- A．肿瘤细胞由原发部位直接侵入毗邻组织B．多数为邻近区域淋巴结转移，少数不经区域淋巴结而转移至第二、第三站淋巴结C．由血液循环将原发病灶的癌细胞带...
- 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
- The Development of Ballet Ballet is a dance form that has a long history. T...
- 以下哪项不是气管异物的临床表现A.呛咳，心率快 B.颈部声门下撞击感 C.颈部声门下拍击感 D.双肺呼吸音不对称 E.缺氧症状
- 一人搬运法正确的是 ( ) A、护士一手托患者头颈肩部，一手托臀下B、适用于体重较轻，病情允许患者C、平车头端与床尾呈钝角D、将闸制动...
- 病历摘要: 男性患者，32岁，2月前开始尿量减少，浮肿，伴头痛、头晕。近日来，呼吸急促，严重时被迫体位。入院体检：T37℃,心率104次/min，呼吸2...
- 下列各项中，不属于《简明标准施工招标文件》的有（ ）。A.招标公告 B.投标人须知 C.评标办法 D.发包人要求
- 当动机和效果不一致时，我们需要采取具体分析的方法来确定教师道德行为评价标准
- 人眼暗适应的过渡时间较长，约需要30min才能完全适应。明适应的过渡时间很短，约需（ ）。A.1 min B.5 min C.15 min D.3...
- 蛋白酶水解时A. 一级结构破坏B. 二级结构破坏C.三级结构破坏D.四级结构破坏E.空间结构破坏
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0312秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次