对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10...
相关内容：新建立,业务,关系,客户,证券公司,工作,日内,信息,筛选,分析,流程,风险,等级,B.10...
- 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。 Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事...
- 下列说法，错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提...
- 下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布...
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 ...
- 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任...
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资...
- 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（）。A.撤销证券从业资格 B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 ...
- 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券...
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.10 B.50 C.100 D.200
- 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ．具备证...
猜你喜欢
- 外伤性颅内幕上血肿导致小脑幕切迹疝的早期表现为A. 意识丧失，血肿对侧瞳孔散大，光反射消失及对侧偏瘫 B. 意识丧失，血肿同侧瞳孔散大，光反射消失及对侧...
- 工业建筑设计评价中，下列不同平面形状的建筑物，其建筑物周长与建筑面积比，K周按从小到大顺序排列正确的是()。A:正方形→矩形→T形→L形 B:矩形→正方...
- 下列各项与期后事项相关的表述中不正确的是（ ）。A.针对期后事项的专门审计程序，其实施时间越接近财务报表日越好 B.对于财务报表报出日后发生的事实注册会...
- 骨板形成塑形期大约需要:A. 1-3周 B. 4-7周 C. 8-12周 D. 13-16周 E. 17-20周
- 何谓浆液性炎症?有何临床表现?试举例说明。
- 阿托品特异性阻断M胆碱受体，但其选择性作用并不高，对心脏、血管、平滑肌、腺体及中枢神经功能都有影响，据此推断A．选择性高的药物与组织亲和力大，组织细胞对其...
- 一连枷胸伴肺挫伤、血气胸患者，行开胸肺修补术及肋骨内固定术。术后第2天神志淡漠，呼吸道分泌物较多，不能咳出，查双肺较多湿性啰音，BP：110／70mmHg...
- 成人患者，车祸伤腹腔内出血，失血量约700ml，烦躁，面色苍白，皮肤湿冷，BP110／93mmHg，脉搏100次／分。在下列何种情况下，可使用血管扩张...
- 在实际工作中，铸造的最佳温度应在原熔化温度的基础上增加 ( )A.200～300℃ B.不增加 C.400～500℃ D.50～150℃ ...
- 在"此则天地显仁藏用之常，固无庸以赞助为也"中，"为"之义是()A．做B．给C．成D．语助词，无义
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0335秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次