托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款...
相关内容：托管,机构,客户,金融,债券,违法,所得,55万元,中国人民银行,罚款
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（）情形应予立案追溯。 ①利用募...
- 基金托管人的权利不包括()。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。 B.保管基金的资产 C.监督基金管理人的投资运作 D....
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下...
- 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 ...
- 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募...
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金...
- 对变更注册资本、合并、分立的，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日 B.3个月 C.6个月 D....
- 在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ...
- 证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面 （ ） Ⅰ．核心服务 Ⅱ．客户招揽 Ⅲ．有形服务 Ⅳ．客户服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ ...
- 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以...
猜你喜欢
- 与大气压力产生最密切的是A:基托面积大小 B:牙槽嵴高低 C:后堤区宽窄 D:边缘封闭好坏 E:黏膜厚薄
- 癫狂证在初发病时，治疗宜选（ ）A.清热涤痰B.疏肝理气C.滋阴降火D.安神定志
- 卡特尔，垄断组织形式之一，指同一生产部门的资本主义企业，为获取垄断高额利润和加强自己在竞争斗争中的地位，彼此间签订关于销售市场、商品产量和商品价格的协议，...
- 平安险、水渍险和一切险的保险责任范围是（ ）。 A.平安险最大，水渍险次之，一切险最小 B.平安险最小，一切险次之，水渍险最大 C.水渍险最小，平安...
- 产品开发的方法中，交叉组合法的特点是()。A:代价较低，且简便易行 B:不仅可以了解和占领特殊细分市场，而且可以开拓新的客户群 C:取得并保持...
- 能为驾驶员提供车辆位置和运行速度等实时数据的是()。A:地理信息技术 B:全球定位技术 C:数据交换技术 D:射频识别技术
- 在自由竞争的劳动力市场上，()。A:工资率可以长期偏离市场均衡工资率B:市场中可以有多个均衡工资率C:工资率始终保持在均衡工资率的水平不变D:...
- WHO规定正常生育者精子活动力在射精后60min内，a+b级精子应A．＞30％B．＞40％C．＞50％D．＞60％E．＞70％
- 下列各项中，属于会计核算方法的有（ ）。A.复式记账 B.成本计算 C.财产清查 D.编制财务报表
- 以下哪类药物不适合做成缓释、控释制剂A.抗生素 B.抗哮喘药 C.解热镇痛药 D.抗心律失常药 E.降压药
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0268秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次