根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准 B.核准 C.备案...
相关内容：根据,管理,细则,规定,证券公司,全国,股份,转让,系统,相关,业务,公司,申请,券商
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4
- 下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内...
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ．实名信用资金台账Ⅱ．信用证券账户 Ⅲ．信用资金账户Ⅳ．客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B...
- 下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 ...
- 按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到200人的 C.向特定对象转让股票...
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票...
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司...
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...
- 下列关于公司债券上市的说法，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币1000万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章...
猜你喜欢
- 《福建省中小学教师职业道德考核办法(试行)》规定，中小学教师职业道德考核结果的等次分为__________。A.优秀良好及格不及格B.优秀及格不及格C.优...
- 下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（ ）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B.远期利...
- 早期介入阶段包括（）A.立项阶段 B.竣工阶段C.建设阶段 D.入住阶段E.规划设计阶段
- 下列哪些符合糖尿病酮症酸中毒的实验室检査结果？A.血糖多数为 16,7-33.3mmol/L(300-600mg/dl) B.血酮体多在 4. 8m...
- Balancing a Job with Schoolwork Each semester, Andrew Tom receives a term bi...
- 以下原则，不符合世界卫生组织提出的癌症三级止痛治疗方案的是A．为避免成瘾，应在疼痛发作时给药B．应首先应用非吗啡类药物，效果不好时追用吗啡类药物C...
- 按资金来源划分，个人住房贷款可分为（ ）。A.住房装修贷款 B.商业性贷款 C.组合贷款 D.住房公积金贷款 E.住房开发贷款
- 银行不得录用尚未与原单位依法解除劳动合同的人员和其他依法不得录用的人员。
- 男性，60岁，吸烟史35年，咳嗽、吐痰，痰中带血半年，经抗生素、止咳化痰药治疗，效果欠佳，胸片示：左上叶近肺门有3cm×4cm边缘不整齐的块影。该患者...
- 非处方药的包装必须印有A:特殊的储藏方式B:说明书C:中文“非”字样D:国家指定的非处方药专有标识E:中文“非处方药品”字样
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0279秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次