（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质...
相关内容：条件,资金,股票,证券,金融,方融入,约定,未来,交易,融资,业务
- 按照《证券市场禁人规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 ①发行人、...
- 下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B....
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户
- 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。 ①存续期限不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同A.①③④ B.①②...
- 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回...
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上6...
- 符合下列（）情形的，为公开发行。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对...
- 客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券账户开立的总体要求包括（）。 ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公...
猜你喜欢
- 关于定期保险产品，下列说法正确的是()。A:死亡率越低，保险费率越低 B:死亡率越低，保险费率越高 C:死亡率越高，保险费率越低 D:死亡率不影响保险费率
- 某大医院一位眼科博士，因急于为两位病人进行角膜移植，而又一时找不到现成的供体角膜，所以在太平间"盗取"了一病死者的尸体角膜用于移植，获得成功。此事后被...
- 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑...
- 简述清末革命派与改良派论战的主要议题及双方观点。
- 有关中毒性菌痢休克的相关治疗以下叙述不正确的是A．补充血容量输液原则先晶后胶B．改善微循环障碍首选去甲肾上腺素提升血压C．有心力衰竭者可给予西地兰...
- 企业在招聘关键职位人员时，必须有最高管理层参与的招聘环节是()。A:招聘决策 B:选择招聘渠道 C:发布招聘信息 D:收集求职资料
- 甲、乙分别按30%和70%的份额共有一艘货船，二人将该货船出租给丙。现甲欲转让自己的份额。根据《物权法》的规定，下列表述中，正确的是（ ）。A.乙、丙都...
- 按工程进度编制施工成本计划，可以在进度计划的（ ）上按时间编制成本支出计划。A、 搭接网络图B、 单代号网络图C、 双代号网络图D、 时标网络图
- 引流梗阻的肾时，经皮肾造瘘优于留置输尿管支架管的是A、输尿管肾盂连接部狭窄B、肾积脓C、肾积水D、输尿管狭窄E、输尿管中段结石
- 下列选项中，不属于爆破安全评估的内容的是（ ）A．爆破作业单位的资质是否符合规定 B．作业人员是否熟悉爆破安全操作规程 C．设计...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0502秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次