下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B....
相关内容：说法,我国,证券经纪,业务,营销,监督管理,证券公司,管理,人员
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工 B.经理层 ...
- 按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70％ B....
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100...
- 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人
- 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元 B.200...
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责...
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...
- 《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是...
- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回...
猜你喜欢
- 下列各项原则中，核算工程成本或划分工程成本费用界限应遵循的是（）。A.权责发生制原则 B.资金收付制原则 C.收支同步原则 D.以收定支原则
- 《太阴阳明论》"脾不主时"的涵义是A．独主长夏B．独主春季C．独主秋季D．分主四季之末E．不定时
- 与细菌对热的抵抗力相关的是A.普通菌毛B.荚膜C.芽胞D.鞭毛E.质粒
- 易燃气体有氢气、乙烃气、一氧化碳、液化石油气等，其按火灾危险性分为（ ）级。A.二 B.三 C.四 D.五
- 简述促进迁移的有效教学策略。
- 有线电视系统防雷设计应有防止()的措施。A.直击雷 B.球形雷 C.感应雷 D.雷电侵入波 E.云闪
- 为降低固定噪声源对周边居民的影响，可采取的主动降噪措施有()。A:居民住宅加装隔声窗 B:选用低噪声设备 C:噪声源加装隔声罩 D:调整声源与居民住宅距离
- 治疗重型急性肾盂肾炎的疗程一般为A.3天 8.3~7天 C. 14天 D.半年
- 甲产品的单价为1000元，变动成本率为60%，年销售量为530件，年固定成本为84800元。下列本量利分析结果中，正确的有（ ）。A.盈亏临界点销售量为...
- A.皮肤表层及浅真皮层损伤 B.创口边缘整齐 C.创缘不整齐，裂口广，可伴有骨折 D.入口小而深，常为盲管伤 E.皮下组织被损伤，但无开放性创口刺...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0362秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次