全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④ B.①③④ C....

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺
选项 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案 C
解析 采取下列自律监管措施: ①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露; ②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见; ③约见谈话; ④要求提交书面承诺; ⑤出具警示函; ⑥责令改正; ⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件; ⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售; ⑨限制证券账户交易; ⑩向中国证监会报告有关违法违规行为; 其他自律监管措施。

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