证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录A.①...
相关内容：证券,金融,公司,融通,业务,证券公司,书面,电子,方式,记录,基本情况,业务范围,财务,状况,违约
- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②...
- 下列属于上市证券的是（ ）。 ①人民币普通股 ②基金券 ③人民币优先股 ④期货A.①②③④ B.①② C.①②③ D.②④
- 全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。 ①服务对象不同 ②投资者群体不同 ③主要功能不同 ④被监管体系不同A.①②④ B.①③④ ...
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，...
- 荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 ①提供具体证券投资品种选择建议 ②提供涉及具体证券投资品种...
- 甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2...
- 同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A....
- 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务 B.全...
- （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户...
猜你喜欢
- 某人存入银行100000元。年利率为6%，每年复利一次，计算10年后的终值为（ ）。A、179080元B、160000元C、106000元D、...
- 保持感光效应不变，摄影距离增加1倍，则管电流量应为原来的A．1倍B．2倍C．3倍D．4倍E．5倍
- “去其糟粕。取其精华”的过程体现了教育对文化的（ ）功能。A.保存 B.传播 C.选择 D.更新
- 某承包公司与业主签订了一份修筑公路的合同,公路总长度为15公里，总造价45亿元，第1年完成了 4公里，第2年完成了 8公里，则第2年合同完工进度是 ( )...
- 龙胆泻肝汤治疗胁痛的作用是：A．祛瘀通络B．疏肝理气C．抑肝扶脾D．清热利湿E．以上都不是
- 关于高处作业安全技术要求的说法，正确的是()。A.高处作业的级别划分为五级 B.高处作业临时配电线路按规范架(敷)设整齐；架空线必须采用塑胶软线 ...
- A．位于颈前，收纳舌骨下区，包括喉、环甲膜及气管前的淋巴液，注入颈深下淋巴结B．沿副神经行程分布，收纳枕部、耳后及肩胛上淋巴液，汇入颈深上淋巴结及锁骨...
- 下列各项关于政府补助的表述中，不正确的是( )。A.政府为企业提供担保不属于政府补助 B.政府作为所有者投入的资本不属于政府补助 C.政府采购属于政府...
- 颅内压增高病人，病情有加剧表现， 处理的关键措施是A 头颅CT，明确病变的性质和部位 B安静卧床，头高30度 C保持大便通畅D 20%甘露醇250...
- 简述美育的基本任务。
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0390秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次