证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.90% B.80% C....
相关内容：证券公司,委托,基金管理,公司,证券,投资管理,其净,资本,自营,业务,资格
- 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，...
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ...
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统 B.在从业...
- 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A...
- 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违...
- 按照《证券监督管理条例》的要求，（ ）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务.投...
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执...
- 下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）。A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为3人至13人 C.股东人数较少或者规模较小的有...
- 下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当...
猜你喜欢
- 6～9岁儿童的饮片用量相当于成人剂量的A:2/3～1 B:1/4～1/3 C:2/5～1/2 D:1/3～2/3 E:1/4～2/5
- 在收集客户信息的过程中，属于定性信息的是（）。A.投资偏好 B.雇员福利 C.客户的投资规模 D.资产与负债
- 以下不属于常用的人际传播形式的是A、咨询 B、访谈 C、交谈 D、劝服 E、劝说
- 小儿花斑癣的特点，不正确的是A．前额、眉间易发B．多为脱色斑C．上覆极薄鳞屑D．瘙痒显著，患儿剧烈搔抓E．Wood灯呈黄色荧光
- 施工方信息管理手段的核心是（ ）。A.应用信息技术 B.大力培养信息化人才 C.实现工程管理信息化 D.建立网络基础设施
- 心身疾病的界定条件是 A在发病的原因中心理社会因素是重要的因素B具有由心理因素引起的躯体症状C具有明显的器质性病理改变或病理生理变化 D不...
- 下列关于税务行政复议的参加人的说法中，不正确的是（ ）。A.第三人不参加行政复议，不影响行政复议案件的审理B.申请人、第三人可以委托1～5名代理人参加...
- 哲学的基本问题是（ ）A.社会与自然的关系问题 B.思维与存在的关系问题 C.政治与经济的关系问题 D.理论与实践的关系问题
- 无包膜的RNA病毒在A:胞核内组装，出芽释放 B:胞质内组装，出芽释放 C:胞核内组装，裂解释放 D:胞质内组装，裂解释放 E:胞核内复制核酸，胞...
- 眩晕主要与哪些脏腑有关：A．肺脾肾B．心肝肾C．肝脾肾D．肺胃肾E．以上都不是
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0276秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次