柜台市场内控制制度建设的内容包括()。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 柜台市场内控制制度建设的内容包括()。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
选项 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案 C
解析 考点:考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。 1.建立健全柜台市场产品管理制度 2.建立健全柜台交易管理制度 3.健全柜台交易合规管理制度 4.健全柜台交易风险管理制度

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