当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告...
相关内容：交易,融资,犯罪,活动,证券公司,中国,监测,分析,中心,报告,同时,电子,形式,书面,分支,机构
- 财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规...
- 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...
- 《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东 B.监事 C.高级管理人员 D.债权人
- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件...
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于( )。A.20个小时 B.30个小时 C.60个小时 D.90个小时
- 按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的...
- 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10...
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 ...
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售...
- 标准化债权类资产应当同时满足条件( )。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场...
猜你喜欢
- 投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的()来决定是否符合投资者的要求。A:投资目的B:投资期限C:投资经验D:资产状况
- 男性，56岁，咳嗽、咳痰1个月，伴午后低热，体温37．5℃，乏力、盗汗，2天前出现咯血，每天约4～5口，查体：右上肺可闻及少许湿啰音，余未见异常，胸片示右...
- 炮制后能使抗菌作用增强的中药是A.麻黄 B.附子 C.甘草 D.芥子 E.大黄
- 城市总体规划由( )审批的，建设部将严格按照经国务院批准的《城市总体规划审查工作规则》规定的程序，会同有关部门对规划纲要和规划的初步成果进行行政审查。A:...
- 下面谱例所采取的歌曲创作手法为（）。 A.模进 B.原样重复 C.变化重复 D.扩大
- 新生儿出生体重2800g，身长50cm，面色红润，哭声响亮，一般情况好，现母乳喂养。该新生儿开乳时间是A:出生后即可喂母乳 B:出生后1小时喂母乳 C...
- 衍生金融工具中的期权可分为( )。A:日式期权和美式期权 B:美式期权和欧式期权 C:澳式期权和日式期权 D:欧式期权和澳式期权
- 根据以下材料，回答 Charles Blackman: Alice in Wonderland An Exhibition at the Nation...
- 下述哪种表现不是血栓闭塞性脉管炎的特点A.病人多为青壮年男性B.病变主要侵袭四肢中、小动静脉C.肢体缺血症状多呈周期性发作D.反复发作游走...
- 关于非住院手术麻醉患者的麻醉后恢复期处理，叙述正确的有A、对于BMI＞30的患者，如术后低氧血症，应予以叩背处理B、COX-2抑制剂如帕瑞考昔可能导致...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0310秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次