按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
选项 A.王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改 B.对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告 D.王某督促该证券公司进行专项检查
答案 C
解析 合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0255秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次