甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）A.甲证券公司...
相关内容：证券公司,根据,经营,目标,运营,状况,环境,条件,内部控制,制度,机制,原则,错误
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5％ ...
- 证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自...
- 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...
- 下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( ...
- 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
- 下列说法中正确的是( )A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情...
猜你喜欢
- 海洋中珊瑚的美丽颜色来自于其体内与之共存的藻类生物，其中虫黄藻是最重要的一类单细胞海藻。二者各取所需，想互提供食物。全球气候变暖造成的海水升温导致虫黄藻等...
- 能特异性阻断电压门控K+通道的物质是A.筒箭毒 B.四乙胺 C.河豚毒 D. Mn2 +
- 根据劳动合同法律制度的规定，下列对劳动合同订立的形式描述中，正确的有（）。A.建立劳动关系，应当订立书面劳动合同B.非全日制用工双方当事人可以不订立书...
- 利尿降压药最常用的是A.甘露醇B.螺内酯C.氢氯噻嗪D.呋塞米E.乙酰唑胺
- 主动脉瓣关闭不全最重要的体征是A．胸骨左缘第3肋间有高调递减型哈气样舒张期杂音B．心尖部有舒张期滚筒样杂音C．主动脉瓣区喷射性收缩期杂音D．肺...
- 记忆结构由三个子系统构成，分别为瞬时记忆、（ ）、（ ）。
- 女，23岁，上腹部疼痛半月，消化不良，X线检查如图，可能的诊断为?(?){图}A．十二指肠球部溃疡B．十二指肠憩室C．胃窦炎D．十二指肠癌...
- A．心动过缓、血压下降B．心率加快、血压升高C．心率加快、血压下降D．心率减慢、血压升高E．心率、血压不变气管插管时
- 教师公正的内容不包括（ ）A.坚持真理 B.不偏不倚 C.秉公办理 D.奖罚分明
- 图示悬臂梁自由端承受集中力偶M。若梁的长度减小一半，梁的最大挠度是原来的：A. 1/2 B. 1/4 C. 1/8 D. 1/16 {图}
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0324秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次