按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司...
相关内容：证券监督管理条例,要求,证券公司,独立董事,规定,说法,时间,人员
- 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责...
- 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为...
- 下列关于私募基金募集的说法中不正确的是( )。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.不得承诺收益或不受损失 C.私募基金管理人在自行或者委...
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ...
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D....
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( ...
- 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
- 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理A.①②③ B.①③...
猜你喜欢
- “尊重、保密、合作、咨询、服务的转介等”是社会工作者对（ ）的伦理责任。 A．服务对象 B．同事 C．工作机构 D．社会工作专业
- 同一只股票，其风险是客观的，但是有的人买，有的人卖，这可能是因为买者和卖者的风 险认知度有差异。 （）
- 当含盐40%的180千克盐水蒸发为含盐60%的盐水时，盐水重量为多少千克？（ ）A. 120 B. 130 C. 150 D. 160
- 存储器的容量大小是衡量计算机性能的一个重要指标。我们通常把（ ）位二进制作为一个单位来计算存储器的容量，取名为字节。A. 2 B. 8 C. 32 D. ...
- 血液流行不畅，最主要的是A．脾不健运B．心阳不振C．肺气不宣D．脾不统血E．三焦气化失司
- 下列各项,能够引起所有者权益总额变化的是（ ）。A.以资本公积转增资本B.增发新股C.向股东支付已宣告分派的现金股利D.以盈余公积弥补亏损
- (2017年)根据《企业破产法》及相关规定，下列主体中，不能作为破产申请人的是（ ）。A.债权人的出资人 B.依法对债务人负有清算责任的人 C.债权...
- 一个身长为65cm能独坐一会儿，会用手摇玩具，能认出熟人和陌生人最可能的年龄是 ( )A．5个月B．6 个月C．7个月D．8 个月E．9个月
- 冬季刚出锅的热汤，看到汤面没什么热气、好像不烫，但喝起来却是很烫，是因为汤面上有一层油阻碍了汤内热量散失。 （ ） A. 对 B. 错
- 男性，45岁。大便时突然出现剧烈头痛、恶心呕吐，为胃内容物。1年前曾发生一过性右侧上眼睑下垂。为准确定性，体检的重点是A．眼底B．感觉神经系统...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0287秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次