非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万...
相关内容：基金,管理人,行业协会,万元,30万元,罚款
- 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高...
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以...
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF)的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③...
- 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会 B.高级管理人员 C.部...
- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监...
- 证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券信用公司
- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大...
- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3 B.5 C.7 D.10
- 资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100 B.200 C.300 D.400
- 集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C.50...
猜你喜欢
- A．理气活血，化瘀催产B．大补元气，助其产力C．活血化瘀D．大补气血E．调理冲任难产气滞血瘀证的治法
- 证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（ ...
- 共用题干 某股份制经纪经纪公司的分支机构，我们称之为A公司。A公司共有两名房地产经纪人及两名房地产经纪人协理。客户李某上门委托寻找合适的房源。若A公司在...
- 前期工程咨询的()包括工程咨询单位没有履行合同约定的义务，致使委托人受到损害而应承担的不利后果。A:民事责任B:行政责任C:刑事责任D:法律赔偿
- 特种设备在投入使用前或者投入使用后()，生产经营单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。A:6个月内B:30日内C:1个月后D:...
- 患者女性，37岁，平素身体健康，突发性右下腹痛1小时，伴恶心呕吐，体温36．8℃，右下腹压痛明显，申请腹部超声检查。作为超声接诊医生，根据该患临床症状...
- 一般来说，医患之间信托-契约关系所倡导的医患交往模式是A 双方冲突型B 患者主导型C 主动-被动型D 指导-合作型E 共同参与型
- A．深茶色样尿B．均一性红细胞尿C．红色尿D．变形红细胞尿E．紫色尿男性，25岁，突发右下腹绞痛，并放射至腰部及阴囊，右大腿内侧，肉眼...
- 根据《商业银行理财产品销售管理办法》，下列关于理财产品销售管理的说法，错误的是()。A.理财产品宣传销售文本提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专...
- 共用题干 某建筑工程公司正在研究购买甲与乙两种吊装设备何者有利的问题。甲设备价格为700万元，寿命期为4年；乙设备的价格为1400万元，寿命期为8年c两...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0431秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次