证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...
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- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.80 C.100 D.200
- 下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间.方式.价格.程序等事项作出明确规定 B.证券公司应当在资产管...
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- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20% B.30% C.50% D....
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 ...
- 下列说法中，正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户.销户.使用登记等 B...
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