按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责...
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- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销...
- （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...
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- 下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司...
- 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
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- 下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整，保存期不少于20年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任...
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