证券市场的监管自律体系包括（ ）。 Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．证券投资者保护基金公司 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．行业协会A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ...
相关内容：证券市场,监管,自律,体系,国务院,证券监督,管理机构,证券,投资者,保护,基金,公司,证券交易所,行业协会
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。A.1年 B.2年 C.3年 D.6年
- 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、...
- 目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。 ①《证券市场基本法律法规》 ②《投资银行业务》 ③《金融市场基础知识》 ④《证券投资顾问业...
- 按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。 ①一般从业资格考试...
- 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得...
- 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相...
- 证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.1...
猜你喜欢
- —个人真正的“精神饥饿感”应该从中小学时期开始培养。现阶段我国亟须在学校教育阶段“拯救阅读”，尤其是儿童阅读。“阅读是消灭无知、消灭贫穷、消灭绝望的武器。...
- 慢性支气管炎导致阻塞性肺气肿的因素有 ( )A．管壁结构炎性破坏B．伴发细支气管周围炎C．腔内炎性渗出物或分泌物聚积D．闭塞性动脉内膜炎E...
- 在钻孔灌注桩施工中，钻孔的倾斜度允许偏差为( )。A.1% B.2% C.1.5% D.3%
- 关于电气照明及动力设备，下列说法错误的是()。A:交流电动机分为单相电动机和三相电动机 B:把绝缘导线穿入管内敷设，称为配管配线 C:常用的电光源有热...
- 下列与强直性脊柱炎密切相关的是 ( )A、HLA-DR2B、HLA-DR5C、HLA-DR4D、HLA-B27E、HLA-DR9
- 女，69岁。年老体弱，患肺炎2周余。虽经4天抗感染及一般对症治疗，但病情仍未见明显好转。为防止病情恶化，应特别注意观察A:心率变化 B:血压变化 C:...
- 小儿，5岁。体温突然升高至39C，头痛、咽部不适1天，出现均匀分布的红色针尖状丘疹，触之有砂纸感。腋下、肘窝、腹股沟等皮肤皱褶处，皮疹密集，可见紫红色线。...
- 下述关于梅毒的叙述哪项是正确的?（）A.均为性传播B.树胶肿内可见大量类上皮细胞C.树胶肿和血管炎是主要病变D.可导致主动脉狭窄E.骨...
- 伤风鼻塞相当于西医的____；鼻窒相当于西医的____。
- 临床称为“大三阳”的乙型肝炎患者血清学检查呈阳性的标志物有A、乙型肝炎病毒e抗体(HBeAb)B、血清γ-谷氨酰转移酶（γ-GT）C、乙型肝炎病毒...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0452秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次