下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最...
相关内容：情形,应由,证券交易所,决定,公司,债券,上市,交易,错误,公司有,资金,用途
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关...
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或...
- 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人...
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20...
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4
- 从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除...
- 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保荐...
- 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。 ①同一高级...
- 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...
- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认定...
猜你喜欢
- 脑血管病最常出现的感觉障碍类型是A．神经根型B．脑干型C．脊髓横贯型D．内囊型E．末梢型
- A．扫视运动B．跟随运动C．前庭一眼反射D．视动眼震E．注视性眼运动黑暗中听到旁边有声响，最有可能出现的眼球运动是
- 相关类属学习
- 下列关于机会成本的说法错误的是()。A:机会成本属于显性成本B:机会成本属于隐性成本C:目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越高...
- 17世纪，为医学实验道德提出新要求的人是A．希波克拉底B．盖伦C．哈维D．迈蒙尼提斯E．钱乙
- KPI必须具有可测性，也就是说（ ）。A.指标要易于获取 B.数据资料要准确可靠 C.数据资料要体现增值性 D.各指标标准要有明确的界定 E.各指...
- 由三种债券构成的证券组合中，三种债券的比例分别为20%、20%和60%，久期分别为3.8年、4.0年和4.6年。这个证券组合的久期为()年。A:4.12 ...
- 文物：历史遗留下来的在文化发展史上有价值的东西。 下列不属于文物的是： A.秦兵马俑 B.天安门城楼 C.黄果树瀑布 D.周口店猿人遗址
- 患者女，56岁。近一周出现进行性黄疸，查体胆囊肿大，无压痛，该患者的最可能的诊断是A.急性胆管炎 B.急性肝炎 C.胰头癌 D.胆道蛔虫 E.急性胆囊炎
- 一名合格教师所应具备的良好的个性品质主要包括哪些方面?
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0328秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次