证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.10 C.15 ...
相关内容：证券公司,期货公司,委托,协议,双方,工作,日内,所在地,中国
- 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责...
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（...
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警...
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍...
- 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以...
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5% B....
- 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部控制评审报告 ...
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目...
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5
- 证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 ...
猜你喜欢
- 为了实施最佳配合，在确定某排球赛上场队员的组成时，甲、乙、丙三位教练对小王和小李是否上场表态如下：甲：“只有小王上场，小李才上场。”乙：“如果小王上场，则...
- "引药归经"是指炮制对药物哪方面的影响A．作用趋向B．作用部位C．四气D．五味E．毒性
- 下列关于就业弹性的说法，不正确的是()。A:就业弹性是一个国家或一个地区一定时期内的劳动就业增长率与经济增长率的比值B:就业弹性的变化决定于产业结构等...
- 1994 - 122.阻滞脉道通利的因素是A.气机不利 B.痰浊内停 C.津液枯涸 D.火热内扰
- ()是网络营销的手段。A:企业营销实践B:现代通讯技术C:计算机网络D:电子信息技术
- A．攻下冷积，温补脾阳B．温里散寒，通便止痛C．功逐寒积D．温肾益精，润肠通便E．温中散寒，补气健脾温脾汤的功用是
- 招聘工作的实施是整个招聘活动的核心，其步骤不包括（ ）。A.招募阶段 B.准备阶段 C.筛选阶段 D.录用阶段
- 下列IP地址中，不正确的IP地址组是： A. 259. 197.184. 2 与 202.197. 184. 144 B. 127. 0. 0.1 与...
- A．粉红色泡沫样痰B．脓血痰C．砖红色胶冻样痰D．铁锈色痰E．脓臭痰痰的性状为原发性肺脓肿
- 消渴病，肺热津伤证最突出的症状是（ ）A.口干舌燥B.消谷善饥C.多尿而频D.烦渴引饮E.丁香透膈散
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0344秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次