证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息； Ⅱ．将“...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息； Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案； Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户； Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析除了题中所述四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年；②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报；③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

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