证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ...
相关内容：证券公司,金融产品,法律,行政法规,证监,规定,原则,利益,冲突,客户,合法权益
- 按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）...
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院...
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下...
- 客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规...
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则
- 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及()规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部 B.证券行业协会 C...
- 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②...
- 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉...
- 根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )。A.投资者为上市公司持股56％的股东 B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的...
猜你喜欢
- 败毒散的组成药物中不包括A:柴胡、前胡 B:羌活、独活 C:桔梗、枳壳 D:人参、甘草 E:当归、芍药
- 郝女士，27岁，2年前已分娩一女婴，希望接受宫内节育器避孕措施，来院咨询，要求健康指导什么时间放置节育器A、月经前3～7天B、月经干净后3～7天 ...
- 下列哪项不属于康复医疗的五大共性原则A．主动参与B．因人而异C．持之以恒D．循序渐进E．自行锻炼
- 125MW、13.8kV、cosφ抗浮0.85的发电机，若采用WFB—800系列微机保护装置时，该装置纵联差动为比率制原理，其最小动作电流整定值一般为（）...
- 在Windows操作下，要获取屏幕上的显示内容，把它复制在剪贴板上可以通过下列哪个按键来实现？(A)Home (B)Ctrl+C(C)Shift+...
- 某建设工程发生一起质量事故，导致3人死亡，55人受重伤，则该起质量事故属于( )。A.一般事故 B.较大事故 C.重大事故 D.特别重大事故
- 美蓝为A.美蓝或维生素C B.阿托品和解磷定 C.维生素B{图} D.高铁血红蛋白还原剂 E.高压氧治疗
- 在平行于建筑物的轴线方向，向基础内钻一排或几排孔，用压力灌浆法将浆液灌入到岩石的裂隙中去，形成一道防渗帷幕，截断基础渗流，降低基础扬压力的灌浆方法是( )...
- 在一些农村教学点，老师在一节课内分别对不同年级的学生进行教学，这种教学组织形式是（ ）。A 、 复式教学 B 、 道尔顿制 C 、 分组教学 ...
- 引起中药不良反应发生的机体因素包括A.中西药不合理联用 B.体质 C.性别、年龄 D.煎服不合理 E.种属
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0329秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次