下列属于证券交易内幕信息的知情人的包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 ...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列属于证券交易内幕信息的知情人的包括( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
选项 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案 D
解析 D 证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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