从业人员不得从事的活动有（）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题从业人员不得从事的活动有（）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

选项 A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案 D

解析 D 从业人员不得从事以下活动：（1）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（2）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（3）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（4）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（5）买卖法律明文禁止买卖的证券；（6）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（7）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

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从业人员不得从事的活动有（）。 Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ.买卖...

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