证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪...
相关内容：证券公司,信息,查询,制度,客户,营业,业务,经办人员,证书,证券经纪
- 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接受客户委托，为其...
- 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。A.机构在销售基金和...
- 负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 ...
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核
- 客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1 B.3 C.5 D.7
- 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。A.3 B.6 C.12 D.24
- 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高...
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理...
- （ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...
猜你喜欢
- 焦虑障碍最常见的表现形式为A、急性焦虑 B、惊恐发作 C、广泛性焦虑 D、社交焦虑障碍 E、金刚烷胺
- 教师自编主观题的类型包括____和问题解决题两类。
- 开展丰富多彩的课外活动，主要目的是扩大学生的知识面。所以说，课外活动是课堂教育的补充和延续。（ ）
- 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职务。A: 总经理指定的人员 B: 总经理指定的副总经理 C: 理事长 D: 第一副总经理
- 当机械挖槽时，应预留厚（??）cm的一层用人工清挖。A.5 B.10 C.20 D.30
- 押题点二十九:理性爱国更有力，理性爱国国更强
- 正常体重为理想体重的_____。超过正常体重_____为肥胖。填空题：在每题中划有一个或多个空格，答题者在每一个空格处须写上一个正确的内容。
- 对输卵管妊娠的临床表现描述错误的是A.患者常无明显停经史 B.异常阴道流血常被误认为月经来潮 C.约95%的患者有腹痛 D.休克程度与阴道流血量成比...
- 背景资料 某沉箱重力式码头工程，沉箱宽度15m，吃水10.85~11.08m，在基地预制完后需将此批 沉箱用浮运法以平均2.5kn 的拖航速度拖运至施...
- 男性，65岁，入院前2天晨起发现右上下肢力弱，尚能行走，入院前1天右上下肢无力加重，不能行走该病人诊断应考虑A．腔隙性脑梗死B．进展性卒中C．...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0369秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次