客户信用交易担保证券账户用于记录（ ）的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有...
相关内容：客户,信用,交易,担保,证券,账户,记录,委托,证券公司,融资,债权
- 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证...
- 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 （ ）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
- 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。 Ⅰ．期初未售出数 Ⅱ．本期承购或代销数 Ⅲ．本期转出数 Ⅳ...
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ...
- 在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 ...
- 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）A.对外提供担保 B.股份奖励给本公司职工 C.减少注册资本 D.与持有本公司股份的其他公司合并
- 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。 Ⅰ．执业注册 Ⅱ．执业披露 Ⅲ．执业隔离 Ⅳ．...
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D....
- 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案； Ⅱ．证...
- 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治...
猜你喜欢
- 科学发展观要求经济社会协调发雇;在经济发展的同时，促进社会全面进步。国象财政支 出中与此相关的项目有（ ）。A.建设国家创新体系 B.完善城乡医疗卫生脤...
- “一带一路”是对( )的简称。A.“古代丝绸之路” B.“丝绸之路经济带” C.儒家文化圈 D.“21世纪海上丝绸之路”
- 个人耐用消费品贷款所指的耐用品通常是指价值较大、使用寿命相对较长的家用商品，包括()等。A:汽车B:房屋C:电脑D:家具E:健身器材
- 生理状态下，有关体温的正确说法为A．运动或进食后体温稍高B．老年人体温略高C．下午略高D．早晨略高E．妇女在月经前或妊娠中略高
- 网络语言已成为现代汉语很重要的来源，每年大约有上千个网络新词出现。教育部语言文字信息管理司司长李宇明说，网络语言对社会生活的影响越来越大，以前新词的来源有...
- 橄榄-脑桥-小脑变性常见的首发症状A．核上性眼肌麻痹B．不自主运动C．双下肢共济失调D．吞咽困难E．双上肢共济失调
- 共用题干 Most of what I really need to know about how to live and what to do and...
- 在采用假设开发法中的静态分析法进行房地产估价时，一般不计息的项目是()。A:未知、需要求取的待开发房地产的价值 B:投资者购买待开发房地产应负担的税费 ...
- 自动化仪表的光缆敷设前应进行( )检查。A、 型号规格B、 外观C、 光纤导通D、 光通损耗E、 光纤衰减
- 能提高资本充足率的途径是()。A:提高信用贷款的比例B:发行可转换债券C:向中央银行借款D:减持国库券
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0462秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次