证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划，即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划，报（ ）备案后实施。A、证券公司所在地证监会 ...
相关内容：证券公司,相关,期货公司,证券,营业部,业务,规划,计划,所在地
- 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 ...
- 严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。 Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅲ．接受...
- 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》； Ⅱ．《证券法》； Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》； Ⅳ．《证券公司...
- 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。 Ⅰ．国家机关和事业单位 Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员 Ⅲ．未能提供开户证明材料...
- 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。 Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申...
- 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 Ⅰ．住址证明 Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” Ⅲ．单位介绍信或街道证明 Ⅳ．本...
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 Ⅰ．股东(大)会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．监事会 Ⅳ．审计委员会A.Ⅰ、...
- 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。 Ⅰ．要求证券公司建立证券研...
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户 Ⅳ．资金交易账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ...
猜你喜欢
- 下列何项不是镇肝熄风汤的辨证要点A．头痛B．眩晕C．心烦D．脉弱E．面色如醉
- 最概然速率vP的物理意义是：A. vP是速率分布中的最大速率 B. vP是大多数分子的速率 C.在一定的温度下，速率与vP相近的气体分子所占的百分率最...
- 工程建设定额的作用有( )。A. 定额是编制工程计划，组织和管理施工的重要依据 B. 定额是确定建筑产品成本和造价的依据 C. 定额是加强企业...
- 已知某竣工建筑工程项目人工费成本资料如下： (1)主体工程：结算人工费日单价为40元，总用工数为10 000工日，实际人工费日单价为45元，总用工数为1...
- 关于会阴，以下哪项是错误的A．内层为会阴中心腱B．会阴前为耻骨联合下缘，后为尾骨尖C．会阴两侧为耻骨降支、坐骨支、坐骨结节和骶结节韧带D．会阴...
- 共用题干 肖先生与肖女士1988年结婚，婚后有一子肖宁，一女肖玉。1992年肖先生因意外去世，留下5万元遗产。1995年，肖女士带着两个孩子改嫁给赵先...
- 混凝土配合比是指混凝土中水泥、水、砂及石子四种材料之间的三个对比关系，包括()。A:水灰比B:砂率C:浆骨比D:吸水率E:含泥量
- 从服务的内容来分，不属于涉税服务业务的是()。A:税务咨询类服务B:申报准备类服务C:诉讼咨询类服务D:涉税代理类服务
- 电力驱动的曳引式或强制式电梯施工程序中，轨道安装完毕之后，应做的工作是（ ）。A.曳引机安装 B.机房设备安装 C.轿厢组装 D.缓冲器安装
- 女性，已婚，婚后不久出现发热、腰痛、尿频、尿急一周就医。化验结果显示：血白细胞增多，中性粒细胞0．9，尿沉渣检查白细胞满视野／HP。此病人最可能的致病...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0389秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次