申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3 B、5...
相关内容：申请,证券,期货,投资咨询,资格,机构,期货投资,咨询业务,要求,人员
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监管机构报送年度报告。A、1 B、2 C、3 D、4
- ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A:融券专用证券账户 B:融资专用资金账户 C:客户信用交易担保证...
- 同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A:客户资料的保密性 B:交易行为的自主性 C:选择交易方式的自主性 D:收益的不稳定性
- 证券公司违反本办法业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 Ⅰ.责令限期整改 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.出具警示函...
- 除（ ）之外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 ...
- 证券公司应以自己的名义，需要在登记结算机构开立的账户是（ ）。 Ⅰ.客户信用交易担保证券账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ...
- 证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（ ）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....
- 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
- 下列关于融资融券业务的账户，说法错误的有（ ）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交...
- 上海证券交易所规定，约定购回式证券交易的标的证券为上市交易的（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.限售流通股A、Ⅰ,Ⅱ B、...
猜你喜欢
- 目前广泛应用的人类生育控制技术不包括()A．避孕B．人工流产C．绝育D．产前优生学诊断E．克隆
- 宏观货币政策和宏观财政政策是国家经常使用的两类干预经济的政策，这两类政策的区别主要体现在()。A:前者主要用来对付经济萧条，后者主要用来对付通货膨胀 B...
- 某混凝土工程招标清单工程量为200m3,综合単价为300元/m3。在施工过程中,由于工程变更导致实际完成工程量为250m3。合同约定当实际工程量增加超过1...
- 预激综合征合并房颤，血流动力学 稳定，首选A普罗帕酮静注 B毛花苷C静注C电复律 D普萘洛尔口服 E奎尼丁口服
- 某企业现金盘点时发现库存现金短缺351元,经核准需由出纳员赔偿200元,其余短款无法查明原因,关于现金短缺相关会计科目处理正确的是（ ）A.借记财务费用”...
- 某企业2018年委托施工企业建造物资仓库，8月末办理验收手续，入账原值为300万元，同年9月1日将原值400万元的旧仓库对外投资联营，不承担联营风险，当年...
- 由于民间非营利组织资源提供者既不享有组织的所有权，也不取得经济回报，因此，其会计要素不应包括所有者权益和利润，而是设置了净资产这一要素。（ ）
- A．侧柏叶B．地榆C．大蓟D．槐花E．小蓟既善于治疗吐衄便血，又善于治疗肝火上炎之头痛目赤的药物是
- 下列选项中，属于心悸病因的是A:跌仆损伤 B:感受外邪 C:气血阴阳亏虚 D:先天遗传 E:久病入络
- 为避免用药错误，处方要求医嘱清楚准确，以下医嘱符合要求的有（）。A.尽可能开口服药，而不开注射剂 B.写“每天1次”而不写“qd.” C.拼写出单位全...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0361秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次