证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经过（ ）批准，不得经营未经批准的业务。A、证券交易所 B、证券交易委员会 C、证券业协会 D、国务院证券监督...
相关内容：证券公司,境内,分支,机构,经营,业务,证券交易所,证券交易,委员会,证券业,协会,国务院,证券监督
- 证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。A、3% B、5% C、10% D、20%
- 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、5万元以上10万元以...
- 证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的处以（ ）罚款。A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、3万元以上...
- 下列选项中，属于公司合法权益的有（ ）。 Ⅰ.公司对员工的基本信息有知情权 Ⅱ.公司有对员工偿付薪水的义务 Ⅲ.公司应当获取其经营的合法...
- 下列选项中，从事证券业务的机构包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ...
- 下列选项中，从事证券业务的专业人员包含（ ）。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基...
- 下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 Ⅱ.证券公司年...
- 下列有关证券公司的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...
- 下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责...
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 ...
猜你喜欢
- 教师道德品质通过（ ）才能表现出来A. 道德认识 B. 道德情感 C. 道德行为 D. 道德意志
- ROM中的信息只能读出不能写入，只要关闭计算机电源，ROM中的信息将全部丢失。
- 对于建设工程项目而言，虽然有代表不同利益方的项目管理，但核心是()方的项目管理。A.设计 B.总承包 C.监理 D.业主
- 患者缺失，对颌牙伸长，缺隙内龈距离低，可摘局部义齿修复，设计为基牙间接固位体的作用是A．增强义齿的固位、稳定和强度B．增强义齿的固位、稳定和美观 ...
- 公式“还原利率=安全利率+风险调整值”的“安全利率”一般可用（）代表。【2008年考试真题A.一年期定期存款利率B.一年期贷款利率C.证券年平...
- 下面不是积极型债券组合管理方法的是（ ）。A、利率消毒B、水平分析法C、债券互换D、骑乘收益率曲线
- 具有一定的人口，才有一定的人力；一定的人力资源必然表现为一定的人口数量。这是人力资源的()。A:物质性 B:可用性 C:社会性 D:有限性
- 某高校发现教师H剽窃论文，你认为学校对H应该采取的处理方式是（ ）。 A.将其开除 B.批评教育就可以了 C.要其公开道歉，再给他一个改过自新的机会...
- 女，7岁。因易疲劳、剧烈活动气促1年余来诊。查体于胸骨左缘2～3肋间可闻Ⅱ级SM。超声心动图检查示房间隔紧邻上腔静脉处回声脱失20mm。此症适宜的治疗...
- 高性能混凝土的胶凝材料包括()。A.磨细矿粉 B.磨细矿渣粉 C.硅粉 D.优质粉煤灰 E.水泥
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0356秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次