根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得 ...

股票上网发行资金申购中()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A:证券登记结算机构B:证券交易所C:主承销商D:发行人

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A:130%B...

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括()。A:批评B:罚款C:暂停交易D:取消会员资格

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会B:中国证券...

境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是()。A:法定代表人的有效身份证明文件复印件B:法定代表人授权委托书C:主要股东授权委托书...

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A:市场风险B:合规风险C:经营风险D:操作风险

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A:50%B:100%C:200%D:500%

从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取()。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4

下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是()。A:对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金...